300373-扬杰科技-补充法律意见书10

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1、江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（十）泰和律师事务所中国·南京·中山东路147号大行宫大厦15楼电话：862584503333传真：862584505533电子信箱：JCM@jcmaster.com网址：http://www.jcmaster.com3－3－1－1江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（十）致：扬州扬杰电子科技股份有限公司江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）作为扬州扬杰电

2、子科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的专项法律顾问，已按照中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》的规定出具了《江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《江苏泰和律师事务所为扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）；根据2011年11月11

3、日中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（112061号）所附的《扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件反馈意见》的有关要求，对相关事宜做了核查验证并出具了补充法律意见书（一）；根据2012年1月11日中国证监会出具的《反馈意见》的有关要求，以及发行人于《法律意见书》、《律师工作报告》出具之日之后发生的或变化的重大事项，对相关事宜做了核查验证并出具补充法律意见书（二）；根据2012年3月11日中国证监会出具的《反馈意见》的有关要求，对相关事宜做了核查验证并

4、出具补充法律意见书（三）；根据2012年3月26日中国证监会的《反馈意见》的有关要求，对相关事宜做了核查验证并出具补充法律意见书（四）；根据中国证监会《关于发审委会议对扬州扬杰电子科技股份有限公司审核意见的函》（创业板发审反馈函[2012]060号），本所律师对相关事宜做了核查验证后出具补充法律意见书（五）；根据发行人于《补充法律意见书（二）》出具3－3－1－2日后发生的或变化的重大事项，对相关事宜做了核查验证后出具了补充法律意见书（六）；根据发行人于《补充法律意见书（六）》出具日后发生的或变化的重大事项，对

5、相关事宜做了核查验证并出具了补充法律意见书（七）；根据2013年4月17日中国证监会的《反馈意见》的有关要求，对相关事宜做了核查验证并出具补充法律意见书（八）；根据补充法律意见书（七）出具日后发生的或变化的重大事项，对相关事宜做了核查验证并出具了补充法律意见书（九）。现根据补充法律意见书（九）出具日后发生的或变化的重大事项，对相关事宜做了核查验证并出具本补充法律意见书。本所律师特作如下声明：本所在《法律意见书》和《律师工作报告》中所作的声明仍然适用于本补充法律意见书。本所同意将本补充法律意见书作为《法律意见书

6、》和《律师工作报告》的组成部分而使用。本所律师根据《中华人民共和国证券法》等法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如下：一、关于发行上市的批准和授权经核查，发行人于2011年8月19日召开了2011年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司申请向社会公开发行A股并在创业板上市的议案》等关于本次发行、上市的相关议案。根据中国证监会的要求，发行人对发行方案作了部分调整并对董事会重新授权。2013年12月3日，发行人召开了第一届董事会第十六次会议。2013年12

7、月18日，发行人召开了2013年第二次临时股东大会。会议主要审议通过了《关于江苏扬杰投资有限公司公开发售股份的议案》、《关于公司首次公开发行股票之调整方案的议案》、《关于授权公司董事会全权办理申请公开发行股票并上市事宜的议案》等议案。相关议案具体内容如下：（一）《关于公司首次公开发行股票之调整方案的议案》本次股东大会对发行人2011年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司申请向社会公开发行A股并在创业板上市的议案》中确定的相关内容作出了修订，调整方案具体内容如下：3－3－1－31、发行股票的种类和面值：人民币

8、普通股（A股），每股面值人民币1.00元；2、公司首次公开发行股份不超过2,300万股的人民币普通股（A）股。其中：（1）公司预计发行股份数量（该部分股份简称为“新股”）不超过2,300万股；（2）公司股东江苏扬杰投资有限公司（以下简称“扬杰投资”）预计公开发售股份数量（该部分股份简称为“老股”）不超过1,588万股。新股发行与老股转让数量的调整机制：根据询价结果，若新股发行募集资金额超过募投项目所