证券登记存管业务

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2、的清算交收及相关管理受发行人的委托派发证券权益查询、咨询和培训服务证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等）证券登记存管业务培训二、证券登记存管服务概述有关规定基本概念证券品种服务对象服务平台证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述有关规定《公司法》、《证券法》《证券登记结算管理办法》（证监会令的29号）《证券登记规则》（中国结算发字【2006】153号）《证券账户管理规则》（中国结算发字【2002】17号）备忘录、协议、指南、流程、日志等证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述证券登记概念证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的

3、行为。证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述证券存管概念证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述证券托管概念证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。同一投资者可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管证券只能通过托管券商卖出证券登记存管业务培训投资者证券公司/托管银行证券登记结算机构托管存管投资者投资者证券公司/托管银行投资者托管存管托管托管证券存管体系证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述证券品种（2008年10月6日

4、统计数）股票A股（750只,其中主板486只，中小板274只）B股（55只）代办转让A类（50只）代办转让B类（5只）中关村园区报价转让（32只）基金封闭式基金（20只）开放式基金（85只，其中LOF32只）ETF（2只）证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述证券品种（续）债券国债（30只）企业债(30只）可转债（8只）证券公司债（1只）公司债（6只）权证（权利）（15只）资产证券化产品（12只）证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述服务对象（2008年10月6日统计结果）证券发行人（上市公司793家，基金公司63家，三板挂牌公司87家）证券公司和其他结算参与人（220家）托管单元

5、（3111个）投资者（7439万个账户）主管机关证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述服务平台网站服务系统：发行人和投资人D－COM系统：境内结算参与人B－COM系统：境外结算参与人证券交易通讯网：各证券营业部柜台系统：各参与人证券登记存管业务培训三、证券登记业务证券登记原则证券登记要素证券初始登记证券变更登记退出登记证券登记相关服务证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则受发行人委托办理证券登记业务实行证券登记申报制实行证券登记实名制实行证券无纸化运作证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则（续）上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记

6、结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。（《证券登记结算管理办法》第26条）证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则（续）证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。（《证券登记规则》第6条）证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记原则（续）由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始

7、登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（《证券登记规则》第16条）证券登记存管业务培训证券登记业务证券登记要素证券持有人姓名或名称证券账户号码有效身份证明文件号码证券持有人通讯地址证券持有人类别标识持有证券名称持有证券数量证券托管机构代码限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态证券登记存管业务培训证券登记业务证券初始登记股票首次公开发行、增发、配股权证发行基金募集企业债和公司债券记账式国债证券登记