证券登记存管业务培训-胡春晖.pdf

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1、证券登记存管业务培训证券登记存管业务胡春晖中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年10月证券登记存管业务培训目录一．证券登记结算公司简介二．证券登记存管服务概述三．证券登记业务四．限售股份管理五．高管股份管理六．股权激励股份登记证券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介p组织架构p基本职能证券登记存管业务培训一、证券登记结算公司简介Ø组股东会织监事会架董事会构公司管理层风险管理委员会公司总部9个上海分公司深圳分公司职能部门证券登记存管业务培训深圳分公司组织架构总经理室副总经理登客资研系电法综

2、记户金发统脑律合存服交部运工部部管务收行程部部部部部财务部证券登记存管业务培训证券登记结算公司基本职能Ø证券账户、结算账户的设立和管理Ø证券的登记存管Ø证券和资金的清算交收及相关管理Ø受发行人的委托派发证券权益Ø查询、咨询和培训服务Ø证监会批准的其他业务（质押登记、司法冻结登记等）证券登记存管业务培训二、证券登记存管服务概述p有关规定p基本概念p证券品种p服务对象p服务平台证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø有关规定–《公司法》、《证券法》–《证券登记结算管理办法》（证监会令的29号）–《证券登

3、记规则》（中国结算发字【2006】153号）–《证券账户管理规则》（中国结算发字【2002】17号）–备忘录、协议、指南、流程、日志等证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø证券登记概念证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø证券存管概念证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø证券托管概念l证券

4、公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。l同一投资者可同时在多家证券公司托管证券，证券可以在不同的证券公司之间进行转托管l证券只能通过托管券商卖出证券登记存管业务培训证券存管体系投托管资证券公司者/托管银存管投行证券资托管登记者结算投机构托管证券公司资存管/托管银者行投托管资者证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø证券品种（2008年10月6日统计数）•股票–A股（750只,其中主板486只，中小板274只）–B股（55只）–代办转让A类（50只）–代办转让B类（5只）–

5、中关村园区报价转让（32只）•基金–封闭式基金（20只）–开放式基金（85只，其中LOF32只）–ETF（2只）证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø证券品种（续）–债券•国债（30只）•企业债(30只）•可转债（8只）•证券公司债（1只）•公司债（6只）–权证（权利）（15只）–资产证券化产品（12只）证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø服务对象（2008年10月6日统计结果）–证券发行人（上市公司793家，基金公司63家，三板挂牌公司87家）–证券公司和其他结算参与人（220家）托管单元

6、（3111个）–投资者（7439万个账户）–主管机关证券登记存管业务培训证券登记存管服务概述Ø服务平台–网站服务系统：发行人和投资人–D－COM系统：境内结算参与人–B－COM系统：境外结算参与人–证券交易通讯网：各证券营业部–柜台系统：各参与人证券登记存管业务培训三、证券登记业务p证券登记原则p证券登记要素p证券初始登记p证券变更登记p退出登记p证券登记相关服务证券登记存管业务培训证券登记业务Ø证券登记原则–受发行人委托办理证券登记业务–实行证券登记申报制–实行证券登记实名制–实行证券无纸化运作证券

7、登记存管业务培训证券登记业务Ø证券登记原则（续）上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。（《证券登记结算管理办法》第26条）证券登记存管业务培训证券登记业务Ø证券登记原则（续）证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、

8、完整。（《证券登记规则》第6条）证券登记存管业务培训证券登记业务Ø证券登记原则（续）由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，本公司不承担任何责任；证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。（《证券登记规则》第16条）证券登记存管业务培训证券登记业务Ø证券登记要素–证券持有人姓名或名称–证券账户号码–有效身份证明文件号码–证券持有人通讯地址–证券