证券账户管理、证券登记、证券托管与存管(三)

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1、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。）丄、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）0A・人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C•证券公司经纪证券账户D•证券投资基金账户2、2006年7月，中国证监会发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取,记录证券数量的最小单位为股（份、元）。（）A.整数位；1B.整数位；100C.小数点后一位；1D.小数点后一位；1003、因法院判决而产生的股权在出让人受让人之间的

2、变更属于（）oA.交易过户B.非交易过户C.账户挂失转户D.非账户挂失转户4、目前我国用途最广，数量最多的通用证券账户是（）。A.人民币普通股票账户B.债券账户C.期货账户D.基金账户5、境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交（）。A.本人有效身份证明文件B.经公证的委托代办书C.代办人的有效身份证明文件D.木人有效身份证明文件及复印件6、股权登记是指（）将所有股东持有的股权进行注册登记。A.发行公司B・证券交易所C.结算公司D・证券公司7、采用网上定价公开发行方式的，（）负责在发

3、行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A.证券交易所B•证券经纪商C.主承销商D・登记结算公司8、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A・当口B•次口C.第三口D・第四口9、上海证券交易所实行（）,即只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。A.指定交易制度B.托管券商制度C.自由交易制度D.全面查询制度10、下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是（A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券

4、账户D.国有企业证券账户11，证券存管服务是为提供的。（）A.证券交易所；证券公司B.证券登记结算机构；证券公司C・证券公司；投资者D.证券登记结算机构；投资者12、下列有关开立证券账户的说法中正确的是（）oA.1个自然人可以在上海证券交易所开立2个或2个以上股票账户B.丄个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C.丄个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D.1个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户13、关于股票账户，下述说法错误的是（）oA.股票账户是认定股东身份的重要凭

5、证B.股票账户具有证明股东身份的法律效力C.开立股票账户是投资者进行股票交易的先决条件D.任何想要买卖股票的人都可以开立股票账户14、下列选项屮股份登记不包括（）。A.首次公开发行登记B・增发新股登记C.变更登记D.送股（或转增股本）登记15、自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会16、目前我国A股账户不可用于买卖（）oA.B股B.人民币普通股票C・债券D.证券投资基金17、按照我国现行制度规定，境内外法人开立证券账户不需要提交的资料有（）＜＞A.营业执照及复印件B.法定代表

6、人授权书C.法定代表人工作证D.法定代表人身份证及复印件二、不定项选择题（以下各小题给岀的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）18、目前，我国证券账户种类的划分依据有（）oA.按照交易方式划分B.按照交易场所划分C.按照账户数量划分D.按照账户用途划分19、下列有关境内居民开立B股账户的程序说明正确的是（）oA.境内居民中请开立B股账户，必须通过具有E股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续B.境内居民个人凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入木人欲委托买卖

7、B股的证券公司的B股保证金账户C.凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户D.凭B股资金账户开户证明开立B股账户20、A股账户按持有人可以分为（）oA.自然人证券账户B.一般机构证券账户C•证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户21＞下列有关证券登记的说法，正确的有（）oA•证券登记是证券交易所的行为B.证券登记有利于保障投资者合法权益C・证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等22、已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于变更指定

8、交易变更手续的说法，正确的有（）oA.投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请B・原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报A.中报一经确认，其撤销即刻生效B.原交易参与人通过特定的交易单元参与变更23、托管人再