证券账户管理、证券登记、证券托管与存管(一)

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1、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管（一）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。）1、按照我国现行有关制度规定，境内居民个人开立B股资金账户的最低外币资金余额为等值（A.1000美元B・10000美元C・1000港元D・10000港元2、下列说法正确的有（）oA.记名证券交易申报吋，申报人不必输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在买方的账户上减少和应证券D.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券3、境内法人中请开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（）oA.企业营业执照复印件B.企业营业执照原件C.企业法人代

2、表签署的授权委托书D.法人证券账户卡4、证券过户登记按照（）的不同可以分为证券交易所集屮交易过户登记和非集屮交易过户登记。A.引发变更登记需求B.交易形式C.证券交易公司D.证券交易的种类5、证券交易结算资金账户是投资者用于（）的专用账户。A.证券买卖B.指定交易C.证券交易资金清算D.证券交收6、下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（）。A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债7、转托管可使投资者于（）口就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。A.T+0B.T+lC・T+3D.T+58、按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换

3、债券发行结束后（）个交易H内申请办理可转换公司债券发行登记。A・2B・5C・10D・159、深圳证券交易所的B股投资者须开设（）。A・美元账户B.人民币资金账户C・港币账户D.居住地法定货币账户10、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（）oA.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B•深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C・深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映1K按照（）划分，可以将证券账户划分为上海证券账

4、户和深圳证券账户。A.交易场所B・账户用途C.投资主体D.投资种类12、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A.记名证券B.不记名证券C.无纸化证券D.实物证券13、证券登记按证券种类划分，下列各项不正确的是（）oA.股份登记B.基金登记C.变更登记D・债券登记14、（）不是上市后的证券存管业务。A・交易过户B.股东名册登录C.非交易过户D・证券账户查询15、证券经营机构在一家境内商业银行可以开立（）々B股保证金账户。A・1B・2C・3D・416、按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（元/户。A.40B.30C.20D

5、.10二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）17、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为（A.人民币普通股票账户C・证券投资基金账户）°B.人民币特种股票账户D.其他账户18、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。A.中国证券业协会B.商业银行和证券交易所C.中国结算公司上海、深圳分公司D.中国结算公司境外B股结算会员19、证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的

6、证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A.股票分红派息B.发放认股权证C.股票首次公开发行和增发登记变更D.记名证券的交易过户股权登记变更20、对送股（公积金转增股本）的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）oA・上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额21、B股账户按持有人可以分为（）oA.境内投资者证券账户B.境内机构投资者账户C.境外机构投资者账户D.境外投资者证券账户22、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供

7、（）oA.法定代表人证明书B.法定代表人授权委托书C•证券账户自律管理承诺书D.高级管理人员简历与资质证明23、关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（）oA・补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理A.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件B.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易盼证券营业部办理证券账户冻结手续C.法人投资者挂失与补办证券账户时，应提交企业法人营业执照或注册登记证件的原件和复印件24、投资者办理证券转托管的具体程序包