【5A文】董秘培训之登记存管业务培训.ppt

《【5A文】董秘培训之登记存管业务培训.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、内容提要一、登记结算业务简介证券登记结算机构简介组织架构服务对象规则体系服务平台深市登记存管概况二、证券登记三、全流通时代股份管理四、登记业务服务2中国证券登记结算有限责任公司组织架构3股东会上海分公司监事会董事会总经理室风险管理委员会深圳分公司公司总部登记存管部…………证券登记结算机构基本职能4证券账户、结算账户的设立和管理证券的存管和过户登记证券持有人名册登记及权益登记证券和资金的清算交收及相关管理受发行人的委托派发证券权益证监会批准的其他业务查询、咨询和培训服务证券登记结算机构服务对象5股票投资者、基金/债券投资者、QFII等投资者上市公司、基金公司、发

2、债公司等发行人交易所、证监会、国资委、公检法等监管机构证券公司、托管银行等结算参与人证券登记结算有关规定6公司法、证券法等登记规则、证券账户管理规则等登记服务协议、业务指南、备忘录等证券登记结算管理办法结算公司网站www.chinaclear.cn7登记存管种类及数量各板块股票数量其他证券及发行人股本及市值分布情况深市登记存管概况8深市证券登记存管种类及数量（截至2011.12.31）9主板上市公司：472家A股:472只总股本:3773.19亿股B股：54只总股本：162.24亿股1中小板上市公司:649家总股本：1948.03亿股2创业板上市公司：282家

3、总股本：400.01亿股3三板代办股份系统挂牌公司：56家总股本：77.13亿股中关村园区挂牌公司：97家总股本：32.57亿股4总计：1610只股票、1457家上市公司、153家挂牌公司多层次资本市场—各板块股票数量（截至2011.12.31）10封闭式基金：44只、694.11亿份LOF：132只，332.56亿份ETF：14只，423.25亿份基金国债：17只，0.51亿张企业债：49只，2.63亿张公司债：54只，6.51亿张可转债：6只，0.74亿张债券股权激励期权资产证券化98只，11.23亿份1只，0.02亿份72家基金管理公司财政部、47家企业

4、、51家上市公司94家上市公司1家企业其他证券及发行人（截至2011.12.31）11内容提要一、登记结算业务简介二、证券登记登记的概念登记的原则及特点登记的要素登记业务类别常见业务：定向增发股份登记三、全流通时代股份管理四、登记业务服务12证券登记概念证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。中国证券登记结算有限责任公司是法定的证券登记机构，证券登记结算机构的登记结果具有确定证券持有人持有证券事实的法律效力,证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。13登记原则及特点结算公司受发行

5、人委托办理证券登记业务证券登记申报制证券登记实名制证券登记无纸化14登记的要素证券持有人姓名或名称证券账户号码有效身份证明文件号码证券持有人通讯地址证券持有人类别标识持有证券名称持有证券数量证券托管机构（须取得投资者书面同意）限售信息司法冻结、质押登记等证券持有状态15证券过户登记：集中交易过户登记非交易过户登记：协议转让、司法划扣、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、上市公司收购、回购注销其他变更登记：司法冻结、质押、权证行权、可转债转股、可转债赎回或回售、ETF申购或赎回、股改产生的证券变更登记股票IPO登记增发登记配股登记权证发行登记基金发行登记债券发行登记

6、退市转板吸收合并代码转换证券登记类别16登记流程申请登记确认、缴费签协议领取证明发行1.网上发行2.网上分销3.网下配售4.定向发行1.申请2.批文3.验资报告4.电子数据1.确认结果2.缴费3.签订登记服务协议1.领报表2.领登记证明17A股（含主板、中小板、创业板）的初始登记的确权责任主体是谁？证券发行人。A股（含主板、中小板、创业板）的初始登记不实所致的一切法律责任由谁承担？证券发行人。问题解答18常见业务:定向增发股份登记注意的事项阅读指南：结算公司网站--业务规则--深圳市场--《上市公司非公开发行证券登记业务指南》数据申报：网下手工申报数据（适用于

7、非公开增发）股份性质：01-指首发后个人类限售股（含基金、QFII）；03-指首发后机构类限售股（含理财产品等）限售信息：限售期限按月计算，限售起始日一定要大于电子数据的提交日托管单元：指投资者自己指定的托管证券公司营业部的托管代码，要根据其书面申请来填报，以免影响投资者股份的交易。股东性质：也就是持有人类别。01国有，02境内非国有法人，03境内自然人，04境外法人，05境外自然人，06基金及理财产品等19内容提要一、登记结算业务简介二、证券登记三、全流通时代股份管理股份性质管理持有人类别管理常见业务：解除限售业务热点业务：高管股份管理热点业务：股权激励登记

8、四、登记业务服务20股份管理的二维模式