【5A文】中小板上市公司登记存管业务培训.ppt

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1、登记存管业务培训中小板上市公司篇二零一一年七月1内容提要一、证券登记结算机构简介••••组织架构服务对象规则体系服务平台二、证券登记及变更登记三、全流通时代股份管理四、登记服务五、发行人E通道使用介绍2中国证券登记结算公司组织架构10个部门上海分公司股东会监事会董事会总经理室风险管理委员会深圳分公司登记存管部证券登记结算机构基本职能查询、咨询和培训服务4证券登记结算机构服务对象股票投资者、基金/债券投资者、QFII等投资者上市公司、基金公司、发债公司等发行人交易所、证监会、国资委、公检法等监管机构证券公司、托管银行等结算参与

2、人证券登记结算有关规定6公司网站www.chinaclear.cn内容提要一、证券登记结算机构二、证券登记及变更登记••••登记的概念登记原则登记业务类别常见业务：增发登记三、全流通时代股份管理四、登记服务五、发行人E通道使用介绍8◆证券登记结算机构接受发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。◆中国证券登记结算有限责任是法定的证券登记机构，证券登记结算机构的登记结果具有确定证券持有人持有证券事实的法律效力,证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。证券登记概念9登记

3、原则及特点◆结算公司受发行人委托办理证券登记业务◆证券登记申报制◆证券登记实名制◆证券登记无纸化10证券登记及变更登记类别初始登记股票IPO登记、增发登记配股登记、权证、基金债券发行登记退出登记退市转板吸收合并代码转换变更登记证券过户登记集中交易过户登记非交易过户登记：协议转让、司法划扣政划拨、继承、捐赠、财产分割、上市公司收购、回购注销其他变更登记司法冻结、质押、权证行权、可转债转股、可转债赎回或回售、ETF申购或赎回、股改产生的证券变更登记常见业务:增发股份登记◆增发股份登记注意的事项（公开增发和非公开增发）阅读指南：结

4、算公司网站--业务规则--深圳市场--《上市公司非公开发行证券登记业务指南》数据申报：交易所网上发行、网下电子平台申报、网下手工申报数据（适用于非公开增发）增发股份性质：01-指参与定向增发的个人、基金、QFII；03-指参与定向增发的法人机构限售信息：限售期限按月计算，限售起始日一定要大于电子数据的提交日股东性质：也就是持有人类别。01国有，02境内非国有法人，03境内自然人，04境外法人，05境外自然人，06基金及理财产品等12常见业务:增发股份登记(续）◆增发股份登记要注意的事项（公开增发和非公开增发）托管单元信息：指

5、投资者自己指定的托管证券公司营业部的托管代码，要根据其书面申请来填报，以免影响投资者股份的交易。关于预登记问题：◆定向增发预登记后，本公司提供的前10大股东名册包含预登记股份的股东及股份；提供的股本结构表也包含定向增发股份（并注明新增股份未到帐）。◆在收到深交所上市通知书之前，本公司完成的定向增发登记只是预登记，实际股份尚未到达投资者证券账户上。13内容提要一、证券登记结算机构二、证券登记及变更登记三、全流通时代股份管理•••••股份性质管理持有人类别标识管理常见业务：解除限售业务热点业务：个人持有限售股计收所得税热点业务：

6、高管股份管理四、登记服务五、发行人E通道使用介绍14有限售条件流通股无限售条件流通股股份性质代码列表1505--IPO前发行限售（个人）06--IPO前发行限售（法人）01--定向询价发行限售（个人）03--定向询价发行限售（法人）02--股权激励限售股04--高管锁定股00--无限售条件流通股股份性质管理有限售条件流通股暂不可交易暂不可报盘转托管，可通过证券公司查询股份情况派生的红股或转增股份是限售股质押、司法冻结需要到结算公司柜台办理无限售条件流通股可交易可报盘转托管质押在结算公司柜台办理,司法冻结在结算公司柜台或券商柜

7、台办理派生的红股或转增股份是流通股1718国有股东标识管理00--国家01--国有法人02--境内非国有法人03--境内自然人04--境外法人05--境外自然人06--基金、理财产品类国有股东标识的管理及维护结算公司根据省一级以上国资部门出具的文件对国有股东的国有标识进行加注或删除。国有股东所持股份的冻结、划转查询上市公司和国有股东均可向结算公司查询其股份被社保冻结、划转情况；如有疑问，需向国务院国资委进一步核实。20常见业务:限售股份解除限售有限售条件流通股05--IPO前发行限售（个人）06--IPO前发行限售（法人）0

8、1--定向询价发行限售（个人）03--定向询价发行限售（法人）02--股权激励限售股无限售条件流通股00--无限售条件流通股常见业务:限售股份解除限售(流程)◆登陆发行人E通道下载《股本结构表》和《限售股份明细数据表》；◆向深交所提交解限申请；◆获得深交所解限确认函后，登陆结算公司发行人E