【5A文】中小板上市公司监管概况.ppt

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1、中小板上市公司监管概况中小板公司管理部2011年7月7日2提纲中小板基本情况监管理念监管对象监管手段监管法规监管重点3中小板基本情况（一）上市公司数量：595家股票市值：3.3万亿元2010年平均营业收入：16.12亿元2010年平均净利润：1.44亿元2010年净利润增长率：32.5%4中小板基本情况（二）最近七年现金分红比例：31.1%实施股权激励公司家数：86家完成再融资公司家数：127家完成重大资产重组公司家数：18家5监管理念从严监管，打造“诚信之板”有质疑必有反应，有违规必有查处给投资者一个“真实”的上市公司监管与服务并重，以监管促发展6监管对象上市

2、公司相关信息披露义务人上市公司董事、监事、高级管理人员股东、实际控制人收购人证券服务机构及其从业人员7监管手段日强监管措施强制停牌、问询、核查、约见、书面提醒、限制交易、上报证监会纪律处分通报批评、公开谴责、建议更换董秘，公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员8监管协作三点一线，职责明确中国证监会：政策制定、监管协调、行政审批地方证监局：现场检查证券交易所：信息披露监管9监管法规法律法规《公司法》、《证券法》部门规章中国证监会颁布的规则自律规则证券交易所颁布的规则10证监会发布的重要规则（一）与“信息披露”有关的规则《上市公司信息披露管理办法》、《关

3、于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》（26份）、《公开发行证券公司信息披露编报规则》（19份）、《公开发行证券的公司信息披露规范问答》（6份）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号（2008）》11证监会发布的重要规则（二）与“规范运作”有关的规则《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司董事、监事和高级管理人

4、员所持本公司股份及其变动管理规则》12证监会发布的重要规则（三）与“再融资”有关的规则《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》与“股权激励”有关的规则《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》13证监会发布的重要规则（四）与“重大资产重组”有关的规则《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》与“收购和权益变动”有关的规则《上市公司收购管理办法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集

5、中竞价交易方式回购股份的补充规定》14证券交易所发布的规则（一）《股票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》《中小企业板上市公司特别规定》《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》《中小企业板信息披露业务备忘录》（33份）《上市公司信息披露公告格式》（40份）15证券交易所发布的规则（二）《深圳证券交易所独立董事备案办法》《关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知》《上市公司股东大会网络投票实施细则》《上市公司信息披露工作考核办法》《中小企业板保荐工作指引》16监管重点会计造假资金占用违规担保关联交易募集资金内幕交

6、易违规减持17陈朝晖电话：0755-25918270邮箱：zhchen@szse.cn