2014年证券从业资格考试模拟一点通

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1、1、从行为主体的介度，可以将虚假陈述的行为分为（）oA.行业的虚假陈述B.自然人的虚假陈述C.法人的虚假陈述D.公司的虚假陈述2、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采収相应措施。A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督悸理机构3、下列关于利用耒公开信息交易罪立案追诉标准的说法屮，正确的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B.证券交易成交额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未

2、公开信息进行交易活动的4、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。A.公正B.平等C.自愿D.诚实信用5、当证券账户注册资料中的口然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.口然人中请变更B.法人屮请变更C.合伙金业申请变更D.创业投资企业中请变更6、发行人和承销商在发行过程中披需的信息，应当（）,不得冇虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.简单B.复杂C.真实D.准确7、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.FI常沟通B.定期回访C.事前调查D.

3、事后追究8、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）oA.使用自有资金或设立宜投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借來资金，对金业进行股权投资或与股权相关的债权投资A.为客户提供•股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务B.经中国证监会认可开展的其他业务9、机构或者具管理人员对从业人员发岀指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.高级管理人员B.中国证监会C.董事会D.屮国证券业协会10、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）0A.准确B.真实C.公正D.规范11、保荐人出具冇虚假记载、误导性陈述或

4、者重大遗漏的保荐书应给予的处罚冇（）oA.责令改正B.给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以F的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格12、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务冇（）oA.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露13、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）oA.对合伙企业进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理14、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）0A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B.按照屮国证监会的要求对涉及本次并购重

5、纽活动的特定事项进行尽职调查或者核查C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求15、证券投资者保护基金的来源有（）。A.国内外机构、组织及个人的扌fj赠B.所有在屮国境内注册的证券公司，按具营业收入的16、期货交易所的会员管理包括（）。A.会员资格B.会员的变更A.会员登记B.会员关系17、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产

6、完整C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立18、证券公司应当统一组织回访客户，冋访内容应当包括但不限于（）。A.客户身份核实B.客户账户变动确认C.是否向客户充分揭示风险D.是否存在全权委托行为19、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）0A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设直、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调杳和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法20、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券

7、公司营业吋间内能够随吋查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.电话B.网上查询C.书面查询D.在营业场所公示21、融资融券业务客八的选择标准包括（）oA.工作状况B.账户状态0.信誉状况D.关联关系22、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停口营业务半年至1年、取消口营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格屮请。A.以欺骗或其他不正当手段获得证券H营业务资格B.将口营业务为代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托具