2014年证券从业资格考试投资交易考前提分一点通

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1、1、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就冇责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.有关股票市场变动态势的商悄报告D.经济前景的预测分析和展望研究2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录3、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员

2、不得从事营销、客户账户及客户资金存铮等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务4、证券公司章程中的重要条款包括（）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由为清算办法5、客户如要求柜台在打印的対账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D.请客户出示委托书6、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载

3、明（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格c.代销、包销的期限及起止LI期D.代销、包销的费用和结算方式7、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供和应的证券质押背记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的

4、真实委托进行交易屮报8、根据《屮华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，H.在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000Jj元；向社会公开发行的股份达公司总股份数325%以上，公司股木总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市9、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国

5、务院证券监督管理机构批准。A.《中华人民共和国公司法》B.《中户人民共和国证券法》C.《证券公司监督管理机构》D.《中华人民共和国刑法》10、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新11、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）0A.个人集资诈骗，数额在10万以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D.个人或者单位，当日连续中报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回巾报12、下列属于客户征

6、信调杏内容的是（）oA.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.关联关系13、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.行为的合规性B.服务的效率性C.客户投诉情况D.服务的适当性14、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺15、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量

7、、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.代销、包销的费用和结算方式16、保荐人出貝•有重大遗漏的保荐

8、$,nJ'釆収的惩罚措施有（）0A.没收业务收入B.处以业务收入1倍以上5倍以卜的罚款C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款17、证券公司应当以提供（）等方式，保证客八在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.电话B.网上查询C.书面查询D.在营业场所公示18、隐匿或者故意销毁依法应保存的（）,情节严重的

9、，处五年以卜有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚