2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺一点通

《2013年证券从业资格考试《投资基金》冲刺一点通》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按刀编制库存证券报表，并于次月（）口前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.102、下列不属于证券口营业务禁止行为屮的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券c.将H营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用3、客户中请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户4、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上1

2、5%以下B.公司注册资木5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下5、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员6、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》7、客户申请开展融资融券业务要在笫三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信

3、用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户8、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行A.退还所募资金并加算银行同期存款利息B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款C.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款9、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己10、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A.由董事会

4、或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议11、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1212、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）oA.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好14、证券公司

5、假借他人名义或者以个人名义从事证券口营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以卜B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下15、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程A.税务登记证B.财务会计报告16、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划17、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法

6、》C.《保险法》D.《证券法》18、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）oA.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好19、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）oA.10%B.20%C.25%D.30%20、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）oA.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、白律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员対本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之口起10个工作日内向证券业

7、协会诚信管理系统巾报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为屮报信息不应记入诚信信息系统的，应当退冋会员并说明不予记入诚信信息系统的原因21、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》22、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当刀融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1023、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资