2011证券从业资格考试《证券投资基金》

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1、.2011证券从业资格考试《证券投资基金》教材（2010年6月出版）目录前言10第一章证券投资基金概述10第一节证券投资基金的概念与特点10一、证券投资基金的概念10二、证券投资基金的特点11三、证券投资基金与其他金融工具的比较12第二节证券投资基金的运作与参与主体12一、证券投资基金的运作12二、基金的参与主体13三、证券投资基金运作关系图14第三节证券投资基金的法律形式14一、契约型基金15二、公司型基金15三、契约型基金与公司型基金的区别15第四节证券投资基金的运作方式15第五节证券投资基金

2、的起源与发展16一、证券投资基金的起源与早期发展16二、证券投资基金在全球的普及性发展17三、全球基金业发展的趋势与特点18第六节我国基金业的发展概况18一、早期探索阶段19二、试点发展阶段19三、快速发展阶段20第七节基金业在金融体系中的地位与作用22一、为中小投资者拓宽了投资渠道22二、优化金融结构。促进经济增长23三、有利于证券市场的稳定和健康发展23四、完善金融体系和社会保障体系23第二章证券投资基金的类型23第一节证券投资基金分类概述24一、证券投资基金分类的意义241..二、基金分类的

3、困难性24三、基金分类24第二节股票基金27一、股票基金在投资组合中的作用27二、股票基金与股票的不同28三、股票基金的类型28四、股票基金的投资风险29五、股票基金的分析30第三节债券基金32一、债券基金在投资组合中的作用32二、债券基金与债券的不同32三、债券基金的类型32四、债券基金的投资风险33五、债券基金的分析33第四节货币市场基金34一、货币市场基金在投资组合中的作用34二、货币市场工具34三、货币市场基金的投资对象34四、货币市场基金的投资风险35五、货币市场基金分析35第五节混合基

4、金36一、混合基金在投资组合中的作用36二、混合基金的类型36三、混合基金的投资风险36第六节保本基金37一、保本基金的特点37二、保本基金的保本策略37三、保本基金的类型38四、保本基金的投资风险38五、保本基金的分析38第七节交易型开放式指数基金（ETF）39一、ETF的特点39二、ETF的套利交易39三、ETF的类型40四、ETF的风险40五、ETF的分析40第八节QDII基金41一、QDII基金41二、QDII基金在投资组合中的作用41三、QDII基金的投资对象41四、QDII基金的投资风

5、险421..第三章基金的募集、交易与登记42第一节基金的募集与认购42一、基金的募集程序42二、基金的认购43第二节基金的交易、申购和赎回45一、封闭式基金的交易45二、开放式基金的申购与赎回46三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结49四、ETF份额的上市交易与申购、赎回50第三节基金份额的登记54一、开放式基金份额登记的概念54二、我国开放式基金注册登记机构及其职责54三、基金份额登记流程54四、申购、赎回的资金结算55第四章基金管理人55第一节基金管理人概述55一、基金管理公司的市场准

6、入55二、基金管理人的职责56三、基金管理公司的主要业务57四、基金管理公司的业务特点58第二节基金管理公司机构设置58一、专业委员会58二、投资管理部门59三、风险管理部门59四、市场营销部门60五、基金运营部门60六、后台支持部门60第三节基金投资运作管理61一、投资决策61二、投资研究63三、投资交易63四、投资风险控制64第四节特定客户资产管理业务64一、开展特定客户资产管理业务的准入条件64二、特定客户资产管理产品的设立条件65三、特定客户资产管理业务规范65第五节基金管理公司治理结构与

7、内部控制65一、基金管理公司的治理结构66二、公司内部控制671..第五章基金托管人72第一节基金托管人概述72一、基金托管人及基金资产托管业务72二、基金托管人在基金运作中的作用73三、基金托管人的市场准入73四、基金托管人的职责74五、基金托管业务流程74第二节机构设置与技术系统75一、基金托管人的机构设置75第三节基金财产保管76一、基金财产保管的基本要求76二、基金资产账户的种类与管理77三、基金财产保管的内容77第四节基金资金清算78一、交易所交易资金清算78二、全国银行间债券市场交易资

8、金清算78三、场外资金清算78第五节基金会计复核78一、基金账务的复核79二、基金头寸的复核79三、基金资产净值的复核79四、基金财务报表的复核79五、基金费用与收益分配的复核79六、业绩表现数据的复核79第六节基金投资运作监督79一、基金托管人对基金管理人监督的依据79二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容80三、监督与处理方式80第七节基金托管人内部控制81一、内部控制的目标和原则81二、内部控制的基本要素81三、内部控制的主要内容82四、内部控制的制度建设84第六章基金的市