2011证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题(1)

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1、模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。A．市场营销B．后台管理C．投资管理D．财务管理2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。A．5000万B．1亿元C．2亿元D．3亿元4．以下关于股票基金的说法正确的是（）。A．与其他

2、类型基金相比，投资风险小，回报率高B．适合于投资于短期金融工具C．适合长期投资D．无法抗御通货膨胀5．在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A．标准差B．持股集中度C．贝塔值D．行业投资集中度6．开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A．商业银行B．基金托管人C．专业基金销售机构D．基金管理人7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A．10％B．25％C．30％D．35％8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理

3、人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．7B．15C．20D．309．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（）个月。A．1B．3C．5D．610．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。A．总经理B．独立董事C．董事会D．股东会11．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。A．基金运营部B．研究部C．财务部D．投资部12．内部控制制度的制定应遵循（

4、）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．健全性B．适时性C．全面性D．审慎性13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿元14．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（)亿元人民币。A．10B．20C．30D．4015．关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（)。（1)制作清算指令；（2)接收交易数据

5、；（3)执行清算指令；（4)确认清算结果A．（1)（2)（3)（4)B．（2)（1)（3)（4)C．（1)（3)（4)（2)D．（1)（3)（2)（4)16．基金（)是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A．头寸复核B．账务复核C．资产净值复核D．财务报表复核17．（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A．营销环境的分析B．营销过程的管

6、理C．确定目标市场与客户D．设计市场营销组合18．基金交易价格的核心是（）的高低。A．发行时的基金净值B．发行时的基金价格C．基金费用D．基金份额总值19．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。A．3％B．5％C．15％D．25％20．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（)和金融负债。A．持有至到期投资B．可供出售的金融资产C．贷款和应收款项D．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产21．下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（)。A．基金转换费B

7、．申购费C．基金托管人的托管费D．赎回费22．QDII基金份额净值应当在（）内披露。A．估值日前1个工作日B．估值日C．估值日后1个工作日D．估值日后2个工作日23．基金托管费年费率国际上通常为（）左右。A．0．25%B．0．2%C．0．3%D．0．15%24．投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A．利息收入B．结算备付金C．银行存款D．买卖股票25．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（）。A．成本B．损益C．收入D．收益26．假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利

8、润将会从（）起开始计算。A．4月15日B．4月16日C．4月18日D．4月20日27．（）是一个能够全面反映