[其他资格考试]2011证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题

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1、TopSage.com大家网23/23声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！模拟试卷（四）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中

2、，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1．基金组织在契约型证券投资基金中是一个（）。A．代理机构B．中介机构C．无形机构D．有形机构2．在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（）。A．基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B．基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管C．基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D．基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管3．证券投资基金在运作中要实行“三权分立

3、”的原则，“三权分立”中的三方当事人一般是指基金的（）。A．管理人、托管人和投资人B．持有人、管理人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人4．（）是契约型证券投资基金的最高权力机构。A．基金份额持有人大会B．基金公司股东大会C．基金管理公司董事会D．基金管理公司5．根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。A．基金管理人B．基金份额持有人更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSa

4、ge.com大家网23/23C．基金托管人D．基金登记结算机构6．（）在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A．基金管理人B．基金托管人C．基金组织D．基金份额持有人7．一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（）为基础计算的。A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格8．从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。A．基金管理公司的公司章程B．托管协议C．基金契约D．基金招募书9．契约型证券投资基金份额持有人与基金

5、管理人之间的关系是（）。A．所有者与保管者的关系B．持有与监督的关系C．持有与托管的关系D．委托人与受托人的关系10．某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（）。A．货币市场基金B．期货基金C．债券基金D．股票基金11．依据（），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。A．投资理念的不同B．投资期限的不同C．投资人对风险的态度不同D．投资基本理论依据的不同12．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（更多精品在大家！http://www.top

6、sage.com大家学习网TopSage.com大家网23/23）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50%B．60%C．70%D．80%13．《证券投资基金法》第43条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。A．3B．6C．9D．1214．封闭式证券投资基金折价发行意味着（）。A．基金面值高于发行价格B．基金面值等于发行价格

7、C．基金面值低于发行价格D．基金发行价格与基金面值无关15．目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（）构成。A．基金面值和基金认购费用B．基金面值和基金管理费用C．基金面值和注册登记费用D．基金面值和销售代理费用16．开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。A．不对外办理基金业务B．不运作基金资产C．只办理赎回，不接受申购D．只接受申购，不办理赎回17．某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（）。A．101000B．1

8、10000C．100100D．99000更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网23/2318．依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。A．基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例B．实际持有的基金资产绝对数额C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款19．某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某