2014年证券从业资格考试一点通

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1、1、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.屮国人民银行3、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下4、证券交易所决定暂停或者终止证券上

2、市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行5、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、口律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对木单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之II起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因6、下

3、列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元7、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资木5%以上15%以下A.1万元以上3万元以下B.5万元以上50万元以卜.8、下列选项屮，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的衣决权比例可由公司章程白行约定

4、B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.屮国人民银行10、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌吋，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经

5、股东人会批准后，即可成立11、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个刀。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个刀，撤销相关人员的保荐代表人资格12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东白人民法院通知之口起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.2

6、0D.3013、证券公司办理经纪业务，证券公司対客八买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以卜14、下列选项中，不正确的是（）0A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程屮有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决A.设立公司必须依法制定公司章程B.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规

7、定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案15、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%16、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保苕机构更换保荐业务负责人B.自确认Z日起3-12个刀内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之FI起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格17、

8、向不特定对彖发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000JiB.3000万C.5000万D.1亿18、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）oA.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户19、证券交易所在对具会员的证券白营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表