2014年证券从业资格考试报考条件一点通

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1、1、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）oA.证券公司的独立董事，不得在木证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定吋间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发主巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券3、下列关于股份冇限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B

2、.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名4、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）oA.10%B.20%C.25%D.30%5、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下6、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办

3、法》C.《保险法》D.《证券法》7、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户8、有执行期间的处罚处分白（）起算。A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日A.执行期间届满之日B.执行期问届满次日9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）中请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会10、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或

4、者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以卜D.5万元以上20万元以下11、下列可以担任公司总经理的情形是（）oA.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之FI起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿12、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集屮于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部13、向不特定对彖发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.300

5、0万C.5000万D.1亿14、下列选项中，说法正确的是（）oA.公开发行是指向特定对彖发行证券B.采取耍约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权15、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万A.5000万B.1亿16、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）oA.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的

6、罚款17、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.刀B.年C.季D.周18、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1219、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%20、下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖岀价

7、格不能高出耍约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，冇独立的法人财产，厚冇法人财产权21、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.不在规定时间内向客户提供交易的书血确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券22、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改止.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以