证券从业资格考试报考条件考试题库

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1、1、财务顾问可通过（　　）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通B．定期回访C．事前调查D．事后追究2、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式3、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的

2、交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物4、经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托5、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开

3、其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户7、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不

4、得拒绝询价对象参与初步询价8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式9、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况10、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（　　）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回

5、扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金11、诚信信息查询记录包括（　　）。A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间12、财务与会计人员禁止从事（　　）。A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料13、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务

6、与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。A．机构B．人员C．信息D．账户14、证券经纪业务的特点有（　　）。A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性15、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利16、证券公司参与区域性市场，应（　　）。A．合理

7、确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件18、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C

8、．年龄D．财务与收入状况19、监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督20、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的