证券从业资格考试证券基础知识题库

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1、证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库正题：1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)√1.A：一级市场√2.B：二级市场[错]3.C：二板市场[错]4.D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题)1.A：发行市场与流通市场√2.B：场外市场与交易所市场3.C：主板市场与二板市场4.D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)1.A：商品证券√2.B：凭证证

2、券3.C：权益证券4.D：债务证券第1页共517页证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)1.A：货币证券√2.B：权益证券3.C：资本证券4.D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)1.A：政府证券、金融证券、公司证券2.B：上市证券、非上市证券3.C：公募证券和私募证券4.D：股票、债券和其他证券√6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)1.A：募集方式2.B：收益是否固定3.C

3、：经济性质√4.D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题)第2页共517页证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库1.A：国际证券2.B：特定证券3.C：私募证券√4.D：固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题)1.A：尽职调查2.B：上市辅导√3.C：发行审核4.D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构

4、必须妥善保管的资料。(单项选择题)1.A：交易记录2.B：原始凭证√3.C：结算凭证4.D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)1.A：信息披露第3页共517页证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库2.B：市场操纵√3.C：内幕交易4.D：市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1.A：《交易所章程》2.B：《证券法》√3.C：《股票发行与交

5、易管理暂行条件》4.D：《三公原则》12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。(单项选择题)1.A：信用风险√2.B：利率风险3.C：政策风险4.D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择题)1.A：180日，180日第4页共517页证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库2.B：180日，90日√3.C：90日，

6、90日4.D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)1.A：合法2.B：三公√3.C：诚信4.D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)1.A：《股票发行与交易管理暂行条例》2.B：《公司法》3.C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》√4.D：《证券从业人员行为守则》16.诚信建设

7、的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严第5页共517页证券从业资格考试---证券从业资格考试证券基础知识题库重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。(单项选择题)1.A：法律2.B：经济3.C：刑事4.D：连带√17.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。(单项选择题)1.A：经济2.B：法律√3.C：连带4.D：刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行

8、的是()。(单项选择题)1.A：契约型基金2.B：公司型基金3.C：开放式基金√4.D：封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别第6页共517页证