证券从业资格考试证券基础知识

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1、1［单项选择题］-确定债券票面利率时无须考虑（D）。A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和计息方式D.股票市场的平均价格水平2.［单项选择题］-（C）负贵办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负贵组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。A.董事B.监事c.菹事会秘ilicD.髙级管理人员3.［单项选择题］-（D）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行4.［单项选择题］-下列不属于证券交易所理事会的职贵的是（b）。

2、A.执行会员大会的决议选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.市定总经理提出的工作计划5.［单项选择题］-普通开放式基金份额属于（B）。A.卜.市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券6.［单项选择题］-不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（A）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务7.［单项选择题］-我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位（除零股交易外）是（C），A.十手B.十股C.一乎A.一股2.［单项选择题］-为防止期货价格出现过大的非理性变动

3、，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（C）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效3.［单项选择题］-下列属于交易所交易的衍生工具的是（D）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交杨所交易的期货合约4.［单项选择题］-为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（A）进行资金和资产的托管。A.金融机构B.发起人C.特定目的受托人D.承销人5.［单项选择题］-注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（B

4、）。A.A股B.S股C.B股D.L股6.［单项选择题］-关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是（D）。A.一般而言，金融期货的驻础资产多于金融期权的妯础资产B.金融期货与金融期权交场双7/的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交吋的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金7.［单项选择题］-基金托管费通常按（D）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.裤金资产总值D.基金资产净值8.［单项选择题］-招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（B）个月内有效。A.3B.6A.9

5、B.102.［单项选择题］-附认股权证的公司债券的购买者可以（A）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时亨有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时亨有优先购买权D.按审后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权3.［单项选择题］-关于上证50指数，下列叙述中错误的是（B）。A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.h证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从t证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31円为基闩，以该闩50只成分股的凋整市值为基期，基点为100

6、0点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动吋，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性4.［单项选择题］-现在的恒生指数基期指数为（B）点。A.100B.975.47C.1000D.18005.［单项选择题］-关于信用违约互换（CDS），下列说法中错误的是（B）。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大觉金融机构陷入危机的最秉要一类衍生金融产品是信川违约互换B.信用违约-•方当事人向另~方出售的是信誉C.敁基木的信川违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约求件，则信用保护出隽方必须向购买方支付赔偿6.［单项

7、选择题］-基金管理人作为受托人，必须履行（A）。A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务7.［单项选择题］-普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（C）。A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.银行存款8.［单项选择题］-证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（A）,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.5%A.10%B.15%C.30%2.［单项选择题］-通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（B）。A.资产重估与资产处置