2013年证券从业资格考试模拟一点通

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1、1、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东人会批准后，即可成立2、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户3、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协

2、会4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之LI起（）个交易口内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.105、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应白处罚处分决定生效ZH起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统中报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信

3、息系统的原因6、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在木证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员8、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之

4、日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.109、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名10、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）oA.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户11、证券公司超出业务许町范围经营证券业务的，可釆取的处罚

5、措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主竹人员处以1万元的罚款12、下列选项中，说法正确的是（）oA.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高岀要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权13、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30力元以上60

6、万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下14、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他总接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以卜15、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构A.客户B.口己16、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户

7、信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专川资金账户17、下列选项中，说法不正确的是（）oA.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金18、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信川交易担保资金账户D.实名信用资金账户19、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业

8、协会20、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.421、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会対其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更