2014年证券从业资格《证券交易》模拟及答案一点通

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1、1、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务冇（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务2、发行人和承销商在发行过程小披露的信息，应当（）,不得有虚假记载、谋导性陈述或者重大遗漏。A.简单B.复杂C.真实D.准确3、向客户发布证券研究报告少证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项日，许诺岀具有利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告，

2、影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项1=1涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告4、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，屮国证监会对其采取监管谈话、岀具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送中报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、中报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的5、期货交易所的会员管理包括（）。A.会员资格B.会员的变更C.会员

3、登记D.会员关系6、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务A.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责B.风险监控人员不得承担客户资金托管业务7、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.平等B.自愿C.公平D.诚实信用8、设立股份冇限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监替管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）oA.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议D

4、・代收股款银行的名称及地址9、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.专业审慎10、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广大的公众C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露有非常严格的要求11、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A.国家工作人员B.证券交易所从业人员C.证券业协会工作人员D.新闻传播媒介从业人员12、期货监督管理的基木内容包括（）oA.简政放权，取消部分审批B.完善期货公司的业务范围，为

5、创新和业务备案预留空间C.适应多元化需耍，调整业务规则D.强化期货公司的信息披露义务13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.自愿B.平等A.诚实信用B.公平14、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B.证券交易成交额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的15、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A.必须恪守诚信原则B.提供充分

6、合理的依据C.以书面方式特别声明D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺16、下列属于证券投资顾问服务的是（）oA.热点分析B.买卖时机C.证券选择D.风险提不17、设立股份有限公司巾请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A.其生产经营符合国家产业政策B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C.发起人在近3年内没有重大违法行为D.具有持续盈利能力，财务状况良好18、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）oA.屮国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监怦19

7、、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任20、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）0A.现行的证券市场法律包括《屮华人民共和国证券法》B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》