1、2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一单项选择题部分(共60题每题1分共60分)1.关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是()。 A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证 B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 C 股东获得配股权证是无偿的 D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证 正确答案是：A2.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为(). A 100元 B 8100.50元 C 102元 D 105元
2、 正确答案是：B3.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是(). A 开立资金账户 B 开立证券账户 C 开立证券账户与建立第三方存管关系 D 开立资金账户与建立第三方存管关系 正确答案是：D4.上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为()元． A 100 B 1000 C 10000 D 5000 正确答案是：B5.证券公司应当在每一月结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券
3、交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量． A 3日 B 5日 C 7日 D 10日 正确答案是：D6.开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请． A 证券交易所 B 中国结算公司 C 证券公司总部 D 证券业协会 正确答案是：B7.下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有()。 A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 B 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D 误
4、导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 正确答案是：B8.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(). A 从证券登记结算公司的收益中提取 B 从证券交易所的业务收入中提取 C 从证券登记结算公司的业务收入中提取 D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳 正确答案是：B9.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向()提供风险监控报告。 A 董事会和投资诀策机构 B 监事会 C 股东大会 D 证监会 正确答案是：A10.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。 A 监事
5、会一投资诀策机构一自营业务部的三级体制 B 投资诀策机构一自营业务部门的二级体制 C 董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制 D 董事会一投资决策部门的二级体制 正确答案是：C11.沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的(). A 真实性 B 准确性 C 完整性 D 及时性 正确答案是：C12.证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构． A 董事会 B 业务执行部门 C 业务诀策机构 D 分支机
6、构 正确答案是：C13.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一饮集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A Z个月 B 1个月 C 3个月 D 半年 正确答案是：C14.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每()向客户提供一饮准确、完整的资产管理报告． A 5个月 B 4个月 C 3个月 D 02个月 正确答案是：C15.以下尚来公开的信息中，()不属于内幕信息。 A 上市公司收购的有关方案 B 上市公司发生重大债务 C 上市公司25％的监事发生变动 D 上市公司
7、申请破产的诀定 正确答案是：C16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以()设定保证金或保证券． A 按交易所规定 B 按相关规定 C 弓虽伟J D 协商 正确答案是：D17.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。 A 接受上市申请，安排证券上市 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 受发行人的委托派发证券权益 正确答案是：A18.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。 A 20% B 83D%
8、 C 10% D 50% 正确答案是：C19.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案．将集合资产管理计划的设立情况 A 10个工作日内 B 5个工作日内 C 15个工作日内 D 020个工作日内 正确答案是：B20.常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息
