2014年证券从业资格测试及答案一点通

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1、1、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具冇（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.52、下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取耍约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高岀要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权3、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）oA.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户4、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收

2、法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款5、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款6、下列选项中，说法止确的是（）。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权7、证券公司、证券投

3、资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）0A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况A.证券投资经验B.投资需求与风险偏好8、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）oA.证券公司的独立董事，不得在木证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.屮国证券业协会

4、10、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）0A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚11、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行12、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）oA.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户0.实名信用资金账户13、冇执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效Z日B.处罚处分决定成效次FIC.

5、执行期间届满Z日D.执行期问届满次日14、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个刀。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认ZU起暂停保荐机构的保荐机构资格3个刀，撤销相关人员的保荐代表人资格15、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主悸人员，处以6万元的罚款16、法

6、定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%17、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）0A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C・公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名18、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之FI起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3019、法定公积金转为资本时，所留存的

7、该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%20、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对具保若机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个刀。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.白确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.口确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格21、下列选项屮，说法正确的是（）□A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗

8、投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以1