2014年证券从业资格投资分析及答案一点通

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1、1、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告2、证监会规定，客户的交易结算资金统-交由（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会3、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以新停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以卜C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下4、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资

2、金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户5、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户Z日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.106、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按刀编制库存证券报表，并于次月（）H前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.107、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.108、下列选项屮，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的衣决权比例可由公司章程白行约定B.有限责任公司，必须在

3、公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的扌吿施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对肓接负责的主管人员，处以6万元的罚款10、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以H决议作出之冃起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9011、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的表决权

4、比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称屮标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股木12、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书血确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券13、下列有关证券业协会釆集诚信信息的途径，说法错误的是（）0A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、口律惩戒信息，

5、由协会录入诚信信息系统C.会员对木单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之II起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因14、证券公司超岀业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）oA.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款15、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对具保若机构和保荐代表人应进行的处罚是（

6、）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个刀。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.白确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.口确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格16、未经法定机关核准，变和公开发行证券的，应采取的处罚措施不包扌舌（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款17、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适

7、用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》18、下列选项中，说法不正确的是（）0A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金19、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请ZU起（）个刀内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1220、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

8、A.月B.年C.季D.周21、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会対其保荐机构和保荐代表人