2013年证券从业资格选择题及答案一点通

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1、1、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.屮国人民银行3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户ZU起（）个交易口内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.104、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户5、国务院

2、期货监督管理机构应当在受理期货公司设立中请Z日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.126、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）oA.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将H营账户借给他人使用7、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主竹人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额

3、1%以上5%以下的罚款8、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损A.挪用客户所姿托买卖的证券9、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以卜.10、下列不属于证券自营业务禁止行为屮的其他禁止行为的是（）。A.假

4、借他人名义或者以个人名义进行H营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用11、证券公同假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以FD.10万元以上60万元以下12、A、B、C发起设立甲股份冇限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A.山董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自

5、行办理担保事项D.由董事会作出决议13、下列选项中，说法正确的是（）oA.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易14、下列不属于公司屮请公司债券上市交易条件的是（）oA.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符

6、合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元15、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%A.30%16、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以卜17、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计

7、报告18、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信川交易担保资金账户D.实名信用资金账户19、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿20、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）oA.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户0.实名信用资金账户21、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.屮国人民银行22、客户申请开展融资融

8、券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信川交易担保资金账户D.实名信用资金账户23、下列选