2015年证券从业资格的持证优势一点通

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1、1、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A.年检申请报告B.年度业务报C.利润表D.财务会计报表2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证券业协会3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的口营业务信息包括（）。A.自营业务账户B.风险限额C.资产配置D.席位情况4、从事证券业务的专业人员包括（）。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析

2、、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员0.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、客八申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。A.融资融券业务屮请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明6、财务顾问服务对象有（）。A.企业B.个人C.政府D.上市公司7、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A.委托记录B.交易记录C.证券和资金

3、余额D.证券经纪人的姓名8、证券公司巾请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）oA.经营证券经纪业务已满2年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定B.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.证券交易所的从业人员B.期货交易所的从业人员C.证券业协会的工作人员D.银行工作人员10、证券

4、投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B.将“若股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和屮国证券业协会备案C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户11、设立有限责任公司或者股份有限公司时，屮请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A.冇限

5、责任公司的全体股东或者股份冇限公司的全体发起人签暑的公司名称预先核准申请EB.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家丄商行政管理总局规定耍求提交的其他文件12、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均正确13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人14、发生

6、信息披露违法行为的，依照规定，对负冇保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为肓•接负责的主管人员或者其他肓接责任人员承担行政责任。A.准确B.完整A.及时B.真实15、下列属于变和公开发行证券特征的有（）0A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东白行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对彖转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式16、客户申请开展融资融券业务要在证

7、券公司开立（）oA.实名信用资金台账B.信用证券账户C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户17、下列关于股票约定式购回和关规则的说法屮，正确的有（）。A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和B身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客八的协议约定向上交所交易系统进行申报，山交易系统予以确认C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押冋购提供和应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易中报18、为了增强交

8、易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）0A.保证金制度B.每日结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度19、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）