最新证券从业资格考试答题技巧一点通

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1、1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．122、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．104、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会

2、C．证券登记结算机构D．中国人民银行5、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因6、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上

3、。A．AB．BC．DD．C7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好8、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券9、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用10、发行人

4、、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下11、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日12、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%13、下列情形表明代销发行成功的是（　　）。A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑

5、满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的14、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元15、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必

6、须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案16、下列选项中，不正确的是（　　）。A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本17、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人

7、使用18、下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金19、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行20、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．