证券从业资格考试申请程序考试答题技巧

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1、1、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理2、股份有限公司的股东大会分为（　　）。A．年会B．季度会C．月会D．临时会议3、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披

2、露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（　　）。A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人5、单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和

3、方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的6、证券公司参与区域性市场，应（　　）。A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点8、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪

4、律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产9、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺10、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况11、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保

5、荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》12、下列选项中，属于资产证券化特点的是（　　）。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本13、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（　　）。A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划14、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司

6、管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告15、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度16、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理

7、人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立17、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为18、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（　　）。A

8、．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点19、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（　　）。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行