证券从业资格考试新手指南考试答题技巧

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1、1、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（　　）。A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．3B．6C．9D．123、证券公司应当按（　　）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A．月B．年C．季D．周4、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　

2、）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员5、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元

3、以上50万元以下7、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（　　）申请融资融券交易权限。A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会8、下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金9、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券10、向不特定对象发行的证

4、券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿11、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立12、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部13、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（　　）。A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有

5、违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚14、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．515、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权16、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D

6、．实名信用资金账户17、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告18、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部19、有执行期间的处罚处分自（　　）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日20、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．1021、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A

7、．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名22、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．1023、下列选项中，说法不正确的是（　　）。A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可