2011年证券从业资格考试新手指南考试试题库

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1、1、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B.基金C.债券0.央行票据2、下列信息披露违法行为小，应当认定为从重处罚情形的有（）。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告0.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预3、封闭式基金通常冇固定的封闭期，一般为（）年。A.5B.10C.15D.204、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负冇保证信息披露（）和公平义务的董事

2、、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为肓•接负责的主管人员或者其他肓接责任人员承担行政责任。A.准确B.完整C.及时D.真实5、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息杏询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托悸机构、证券登记结算机构对违反规定动川客户担保账户内的资金、证券的申请、指令了以同意、执行D

3、.资产托管机构、证券登记结算机构发现客八担保账八内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告6、证券金融公司不以营利为1=1的，履行的职责包括（）。A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险C.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.证券账户B.证券交易账户C.资金账户D.资金交易账户8、下列属于证券业从业人员中请执业证书条件的有（）。A.已被机构聘用

4、B.最近3年未受过刑事处罚0.未被中国证临会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的A.品行端正，具有良好的职业道徳9、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在

5、机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私10、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为11、证券公司同时冇（）情形的，国务院证券监督竹理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨人经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务12、棊金销住机构应通过网站或其

6、他方式向社会公示木机构所属的取得棊金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）oA.姓名B.从业资质证明A.年龄B.所在营业网点13、为了防范发布证券研究报告•证券承销保荐、财务顾问业务Z间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）oA.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与具他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取冇效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C.明确证

7、券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保存、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利川公司证券承销保荐、财务顾问等业务项ri的非公开信息发布研究报告D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制14、效力期限内的诚信信息根据性质町以分为（）。A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息15、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以

8、上业务的，英董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会16、证券公司应当釆取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、