证券从业资格考试新手指南试题及答案

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1、1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（　　）。A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权2、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格3、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．动用募集资金投资亏损的处罚C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金

2、份额持有人大会的处罚D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚4、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、在

3、股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（　　）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务7、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所8、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准9、基金管理公司、

4、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录11、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职

5、责、范围等情况，不得（　　）。A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动12、证券经纪业务的构成要素包括（　　）。A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象13、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。A．自评B．他评C．自评与他评相结合D．以上均正确14、信息公开的内容包括（　　）。A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告15、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。A．建立健

6、全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷16、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动17、基金管理公司、基金托管和销售机构的

7、从业人员的特定禁止行为有（　　）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录18、下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理19、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代

8、销、包销的期限及起止日期D．违约责任20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交