2014年证券从业资格考试新手指南理论考试试题及答案

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1、1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.共益权B.自益权C.单独股东权D.少数股东权2、（）应当对月度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人3、融资融券业务的特点包括（）oA.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作川C.刺激A股市场活跃D.融资融券业务给投资者带来机遇4、期货交易所不能从事的业务冇（）。A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资5、证券经营机构从事证券自营业务不得冇（）行为。A.将口营业务为代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D

2、.以他人名义为自己买卖证券6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A.收入状况B.职业状况C.屮报的姓名或者名称D.身份的真实性7、期货交易所的职责包括（）。A.提供期货交易的场所、设施和服务B.设计期货合约、安排期货合约上市C.组织、监督期货交易、结算和交割D.制定和执行风险悸理制度8、财务顾问及其有关人员应当配仑中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（）,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实A.准确B.完整C.及吋9、财务顾问服务对彖有（）。A.企

3、业B.个人C.政府D.上市公司10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）oA.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的纽织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重人违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元：向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C.股份有限公司屮请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所冇权决定暂停和终止股票上市11、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）oA

4、.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督12、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A.一级市场中的虚假陈述B.二级市场屮的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述13、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A.董事长B.总经理C.经理D.主任14、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客八投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客八的投诉采取相应措施

5、。A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构15、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告16、下列关于股份有限公司责任的说法屮，正确的有（）oA.股东以H身财产对公司债务承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任C.股东以认购股份对公司债务承担责任D.公司以未分配利润对公司债务承担责任17、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.定向资产管理计划B.限定性集合

6、资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划18、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）0A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的口有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B.基金的债权与不屈于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金木身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D.基金托竹人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立19、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）oA.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B.在证券经纪业务屮，证券经纪商是委托人，客户是受托人C.

7、证券经纪商有义务为客户保密D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务20、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）oA.风险收益特征B.基本性质C.发行依据D.投资安排21、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证券业协会22、下列属于证券金融公司职责的有（）0A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化于•段防控风险D.中国证券业协会确定的其他职责23、申请人在进行首次注册时，要根据白

8、己从事证券投资咨询业务具