2012年证券从业资格考试攻略理论考试试题及答案

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1、1、5%〜5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入2、证券公司巾请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）oA.经营证券经纪业务已满2年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务示的规定3、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的冇（）oA.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得

2、从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员Z间，应当建立相互监督机制4、虚报注册资木、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.责令改正B.罚款C.撤销公司登记D.吊销营业执照5、下列具有法人资格的有（）。A.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司6、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务Z便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当骨促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事0.委托人的监

3、事D.委托人7、根据和关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.冇足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策8、证券公司应当以提供（）等方式，保证客八在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.电话B.网上查询C.书面查询D.在营业场所公示9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.公平B.公开C.公正D.口愿10、开展融资融券业

4、务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则11、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）oA.具冇法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.冇足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策12、证券公司应当在其经营场所显苦位置或者其网站公开的信息包括（）。A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.受托从事的介绍业务范围C.期货公司期货保证金账八信息、期货保证金扣缴方式D.交易结算结

5、果査询方式13、证券经纪业务的构成要素包括（）oA.证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的对彖14、屮请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册屮请时，应同时提交的材料有（）。A.执业注册中请表B.身份证复印件C.学历证书复印件D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明15、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的冇（）oA.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员A.证券业协会的工作人员B.证券、期货监督管理部门的工作人员16、募集设立又被称为（）。A.同时设立B.单纯设立C.渐次设立0.复杂设立17、下列属于客户征信调查内容的是（）。

6、A.投资经验B•诚信记录A.还款能力B.关联关系18、《屮华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股木总额1/3时C.持有公司股份10%以上的股东请求时D.董事会认为必要吋19、证券公司、证券投资咨询机构及英人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及具派出机构可以采取（）的监管措施。A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改正20、根据《屮华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）oA.修改公司章程B.决定公司的经营方

7、针和投资计划C.审议批准萤事会的报告D.对发行公司债券作出决议21、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营悸理C.配合证券监管机构调查且有立功表现D.任职时间短、不了解情况22、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.准确B.客观C.完整A.公平23、下列选项中