证券从业资格考试试题及答案

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1、1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（　　）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件2、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书

2、申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　　）。A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈6、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（　　）。A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议7、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。A．电话B．书面C．互联网D．QQ8、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应

3、给予的处罚是（　　）。A．责令改正B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。A．现金B．上市证券C．央行票据D．企业债券11、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。A．对其直接负责的主

4、管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金12、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务13、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性B．有效性C．完

5、整性D．一致性14、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚16、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任17、《中华人民共和国公司法》规定，公司向

6、其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会18、下列选项中，属于公开信息的是（　　）。A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数19、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依

7、法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任20、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告21、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人