2014年证券从业资格考试改革变化理论考试试题及答案

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1、1、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对玄接负责的主管人员处以1力元的罚款2、下列选项中，不正确的是（）。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东対公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案3、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）

2、oA.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市吋仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元4、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30力元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下

3、D.10万元以上60万元以下6、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划7、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年c.担任因违法被笊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被m销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期耒清偿8、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.109、证券公司应

4、当在每月结束后（）个交易LI内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1010、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之FI起满（）H不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3011、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）0A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告12、下列选项中，说法正确的是（）。A.擅自发行企业债券，数额巨人、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意

5、伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部14、下列选项中，说法正确的是（）oA.当股价下跌时，股份冇限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向疇用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程

6、经股东人会批准后，即可成立15、下列选项中，说法不正确的是（）oA.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任A.公开募集基金在一定条件下可以向特定对彖募集资金16、下列选项屮，不正确的是（A.通过增加公司注册资本决议的衣决权比例可由公司章程白行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本17、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关

7、责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1力元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下18、公司公开发行新股需耍向证监会报送的文件不包括（）0A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告19、下列可以担任公司总经理的情形是（）oA.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照ZU起未逾3年D.个人所负数额较人的债务到期未清偿20、未经法定机关核准，变相

8、公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）0A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主竹人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以