2013年证券从业资格考试改革变化考试题库

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1、1、证券交易所的监悸职能包括（）oA.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运行2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务Z便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人3、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

2、者证券从业资格的情形包扭（）oA.未按照规定程序了解客八的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书曲方式向其揭示投资风险D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易屮遭受损失，应当承担赔偿责任的冇（）。A.发行人B.上市公司的董事C.能够证明口己没有过错的财务负责人0.有过错的实际控制人5、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视

3、台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节冃或者•电信服务部门进行业务合作吋，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）oA.项目负责人B.合作内容C.起止时间D.版面安排或者节1=1时间段6、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书血委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.执行期货保证金扣缴制度的措施D.客户投诉的接待处理方式7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金A.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以

4、处罚8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.处以1万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A.股票B•债券C.投资基金证券A.彩票10、下列各项屮，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范用的有（）。A.被实行特别处理和被暂停上市的A股B.基金C.债券D.央行票据11、下列关于证券经

5、纪业务的说法中，正确的是（）0A.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价12、下列关于股票约定式购回和关规则的说法屮，正确的有（）。A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B.证券公司应当按照相关规定和与客八的协议约定向上交所交易系统进行申报，山交易系统予以确认C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押冋购提供和应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于

6、客户的真实委托进行交易中报13、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资站种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势14、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）0A.选择指定商业银行B.客户变更指定商业银行C.客户变更银行账户D.客户撤销资金账户15、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）oA.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照屮国证监会提岀的反馈意见

7、作岀回复B.按照小国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A.未直接参与信息披霜违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产17、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处

8、理机制B.向客户进行信息披鉤、风险揭示以及后续服务的相关安排C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托