2013年证券从业资格考试改革变化(必备资料)

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1、1、商品期货中的主要品种可以分为（）。A.农产品期货B.金属期货C.D.2、A.B.C.D.3、A.B.C.能源期货外汇期货证券公司办理集合资产管理业务，抵押融资资金拆借对外担保可能承担无限责任的投资证券公司办理集合资产管理业务，定向资产管理计划限定性集合资产铮理计划集合资产管理计划不得将集合资产管理计划资产用于（可以设立（）。D・非限定性集合资产管理计划证券公司从事客户资产管理业务，公平公开公正自愿期货监督管理的基木内容包括（简政放权，取消部分审批完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间适应多元化需耍，调整业

2、务规则强化期货公司的信息披露义务《证券公m监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（4、A.B.C.D.5、A.B.C.D.6、应当遵循的原则冇（)o)o)o）。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账八应当实名，证券账户应当报备7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.定向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划8、参与转融通业务应当遵

3、循的原则冇（）。A.平等B.自愿C.公平0.诚实信用9、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人A.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员B.慕金销售机构从事慕金理财业务咨询的人员10、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务11、投资主办

4、人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C.被屮国证券业协会采取纪律处分未满2年D.3年内没冇管理客户委托资产12、向客户发布证券研究报告为证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项日，许诺岀具有利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项1=1涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目，比如

5、为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告13、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对彖均对口主选择是否参与初步询价，主承销商不得绝询价对彖参与初步询价14、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定

6、编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动川客户担保账户内的资金、证券c.资产托管机构、证券登记结算机构对•违反规定动用客八担保账八内的资金、证券的屮请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告15、证券经纪业务的特点有（）oA.业务对象的专一性A.证券经纪商的中介性B.客户指令的权威性C.客户资料的保密性16、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任

7、包括（）0A.责令改正B.罚款C.撤销公司登记D.吊销营业执照17、卜•列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）0A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚0.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚18、在证券自营业务中,不得（）。A.将口营业务打资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立自营账户C.使川非自营席位从事证券自营业务

8、0.超比例持仓或操纵市场19、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪20、收购要约的期限可以是（）日。A.20B.3