2012年证券从业资格考试改革解读考资料

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1、1、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、介法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B.证券公司的口营业务必须使用口有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C.不得以他人名义开立多个账户D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用2、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）oA.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥丿IJ职权、徇私舞弊或者利用职务上

2、的便利索取或者收受他人财物的处罚B.动用募集资金投资亏损的处罚C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D.擅自从事基金管理业务或者基金托悖业务的处罚3、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法屮，正确的有（）。A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D.各证券公司对不规

3、范账户耍制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划4、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办屮请办理年检，办理年检时，丿应当提交的材料冇（）。A.年检中请报告B.年度业务报C.利润表0.财务会计报表5、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范B.业务管理制度和风险控制制度健全，具冇切实可行的业务实施方案C.技术系统准备就绪D.具有财务顾问业务资格6、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件7、上市公

4、司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项冇（）。A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵0.和关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易8、证券公司经营融资融券业务，应当以白己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内

5、部程序向（）报告。A.高级管理人员B.屮国证监会C.董事会D.中国证券业协会10、证券经纪业务的禁止行为包括（）oA.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信川交易B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损火D.不得挪用客户的交易结算资金利证券，亦不得将客户的资金和证券借少他人或者作为担保物11、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.指定商业银行B.证券登记结算机构C

6、.资产托管机构D.证券交易所12、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.国债B.在证券交易所上市的企业债券C.股票型证券投资基金0.国家重点建设债券13、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易I）•与投资人约定分厚投资收益或者分担投资损失14、证券公司中间介绍业务的禁止行

7、为包括（）。A.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利川客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码A.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保15、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）0A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者英他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当日连续屮报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回屮报.撤回申报量占

8、当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C.单独或者合谋，当日连续中报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回中报.撤回中报量山当口该种证券总中报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货介约连续20个交易

9、_1内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的16、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）0A.耒直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管