2015年证券从业资格考试科目考资料

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1、1、期货交易所不能从事的业务冇（）。A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资2、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A.负责公司股东大会的筹备和文件保管B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管C.负责公司股权管理D.办理信息披露事务等事宜3、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者临测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会4、上市公司萤事会秘书的职责包括（）。A.负责公司股东大会的筹备和文件保管B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管C.负责公司股权管

2、理D.办理信息披露事务等事宜5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B.按照屮国证监会的要求对涉及木次并购重纟fl活动的特定事项进行尽职调杏或者核杏C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D.对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容为格式符合耍求6、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A.具有完全民事行为能力B.具有中华人民共和国国籍0.具冇大学专科以上学历（教育部认可的）D.未受过刑事处罚7、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违

3、规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.高级管理人员B.中国证临会C.董事会D.中国证券业协会8、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）oA.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所9、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A.冇效性B.合法性C.及时性D・真实性10、证券公同从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式谋导、诱导客户B.挪用客户资产C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D.操纵市场11、有限责任公司董事会行使的职权包括（）oA.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.

4、决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程12、证券公司屮请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.融资融券业务资格申请书B.股东会关于经营融资融券业务的决议C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件13、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.中请登记注册14、屮请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）□A.小国证监会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章

5、程D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A.侵害的客体是复杂客体B.在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一•般主体D.在主观方面必须出于无意16、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）0A.犯罪主体是一般主体B.犯罪主观方面是无意C.犯罪客体是国家金融管理秩序A.犯罪主观方面是故意17、从事证券业务的专业人员包括（）oA.证券公司屮从事H营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务

6、的专业人员C.证券投资咨询机构屮从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D・证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员18、从事证券业务的专业人员包括（）。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构屮从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员19、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺两应由其（

7、）签字。A.董事长B.总经理C.经理D.主任20、（）及具直接负责的主管人员和具他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者21、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A.提供虚假、误导性信息B.采取正当竞争手段开展业务C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D.诱导无风险承受能力的投资者参为证券交易活动2