2013年证券从业资格考试模拟考资料

《2013年证券从业资格考试模拟考资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司屮请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资

2、产不少于人民币3000万元3、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的拈哋是（）。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款4、证券公司应当在每月结朿后（）个交易FI内，向证监会、注册地证监会派岀机构和证券交易所书而报告当刀融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.105、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立巾请Z日起（）个刀内，根据审慎监管原则进行审杏，作岀批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.126、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）口内，

3、请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.907、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）oA.证券公司的独立董事，不得在木证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会0.合规负责人为证券公司高级管理人员8、下列选项中，说法正确的是（）。A.擅口发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑A.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严垂后果的，应当处以10年有期徒刑0.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券A.未经

4、法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款9、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%10、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.411、下列选项中，不正确的是（）oA.合伙金业可以担任基金管理人B.冇限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中冇关股东及英出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将

5、股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案12、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）oA.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好14、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对S［接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以卜B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下A.5万元以上50万元以下15、A、B、C发起设立

6、甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）0A.由董事会或者股东人会进行决议B.必须经股东人会决议C.A股东口行办理担保事项D.由董事会作出决议16、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下17、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账

7、户18、证券公司应当在每刀结束后（）个交易口内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1019、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之口起（）个交易LI内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1020、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会