2014年证券从业资格考试模拟考资料

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1、1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保白营业务与其他业务在（）方面严格分离。A.人员B.账户C.信息D.资金2、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）0A.《中华人民共和国证券法》B.《证券业从业人员资格管理办法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司合规管理试行规定》3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.以欺诈手段或者其他不止当方式误导、诱导客户B.挪用客户资产C.将口营业务抢先于资产管理业务进行交易D.操纵市场4、证券公司融资融券业务的决

2、策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.融资融券业务管理制度B.决策与授权体系0.操作流程和风险识別D.评估与控制体系5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A.侵害的客体是复杂客体B.在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一般主体D.在主观方面必须出于无意6、信息公开的内容包括（）。A.上市公告书B.中期报告0.年度报告D.临时报告7、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产甜、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资站种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分

3、析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势8、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.证券账户A.证券交易账户B.资金账户C.资金交易账户9、下列关于证券经纪业务的说法屮，正确的是（）oA.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价10、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.屮国证券业协会11、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A.价格是否波动频繁B.商品的拥有者和需求

4、者是否渴求避险保护C.商品能否耐贮藏并运输D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分12、下列属于变相公开发行证券特征的有（）0A.非公开发行股票及英股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对彖转让股票.未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式13、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形冇（）oA.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操

5、纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B.单独或者合谋，当日连续巾报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回巾报.撤冋屮报罐片当日该种证券总屮报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C.单独或者合谋，当FI连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回中报量占当日该种证券总中报量或者该种期货合约总中报量30%以上的D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，H.在该证券或者期货合约连续20个交易H内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的14、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，

6、正确的冇（）oA.对擅白公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款15、下列选项屮，属于合格投资者的是（）oA.个人或

7、者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D.公司、金业等机构净资产不低于1000万元人民币16、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资品种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势17、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A.在执业过程中索収或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上

8、签字C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告18、公