2014年证券从业资格考试考资料

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1、1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下2、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿3、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述屮，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚4、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公

2、司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资木5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下5、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向财用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负冇个人责任的，自该公司被吊销营业执照

3、之口起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行8、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券口营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.59、下列选项中，不正确的是（）oA.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程白行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立人会，认股人可以抽回其股木

4、10、下列可以担任公司总经理的情形是（）oA.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿11、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）中请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证临会D.屮国证券业协会12、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；

5、不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易13、下列选项屮，说法正确的是（）□A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权14、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%A.3

6、0%15、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资者出伟的股票数量达到拟公开发行股票数最10%的B.代销期限們满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的0.代销期限届满，向投资者出售的股票数录达到拟公开发行股票数M80%的16、下列选项中,不正确的是（）0A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程口行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大

7、会，认股人可以抽回其股木17、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.笫三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会18、下列选项中，不正确的是（）。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转讣股权后，其他股东对公司章程屮有关股东及具出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案19、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对具保若机构和保荐代表人应进行的处罚