2014年证券从业资格考试申请管理考资料

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1、1、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.口确认Z日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.白确认ZFI起何停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格2、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户3、证券公司经营融资融券业务

2、，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》5、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.笫三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会6、法定公积金转为资本吋，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%7、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的

3、股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况A.客户的家庭情况B.证券投资经验C.投资需求与风险偏好9、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）中请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会10、客户巾请开展融资融券业务耍在第三方存管银行开立（）

4、0A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户11、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）0A.基木信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统c.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应口处罚处分决定生效ZU起io个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不了记入诚信信息系统的原因12、证券公司假借他人名义或者以

5、个人名义从事证券自营业务的，没冇违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10力元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下13、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户Z日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1014、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改止，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以.上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上

6、50万元以下15、下列选项中，说法不正确的是（）。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金16、耒经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款17、下列不属于证券白营业务禁止行为屮的具他禁止行为的是（）0A.假借他人名

7、义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将口营账户借给他人使用18、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作岀承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以卜C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下19、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿20、建立集合资产管理计划的

8、投资主办人员须具有（）年以上证券白营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.521、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）0A.公司债券的期限为1年以上B.公司屮请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元B.公司净资产不少于人民币300