证券从业资格考试改革解读考试题库

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1、1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（　　）。A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．代理投资人从事证券、期货买卖2、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（　　）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构3、下列关于财务顾问持续督导的说法中

2、，正确的是（　　）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务4、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基

3、金持有人联系方式等客户资料的保存方式5、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限6、证券投资基金的销售人员包括（　　）。A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员7、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买

4、卖证券D．以他人名义为自己买卖证券8、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利9、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　　）。A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈10、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（　　）。A．询问证券公司的董事、监

5、事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（　　）。A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德12、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　　）。A．证券营业部应当

6、将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职13、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信

7、评级机构14、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（　　）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用15、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）。A．指定商业银行B．证券登记结算机构C

8、．资产托管机构D．证券交易所16、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（　　）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制17、按证券发行、交易的程