2012年证券从业资格考试改革解读考试试题库

《2012年证券从业资格考试改革解读考试试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用冇关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改侑关信息、资料。A.准确B.客观C.完整D.公平2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.股东会B.股东人会C.董事会D.监事会3、证券公司应当向客户如实披鏘其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带來的法律风险，以及其他投资风险。A.业务资质B.管理能力C.业绩D.财务状况4、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）□A.对在深交所屮小企业板上市的公司，必须经过

2、初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参M初步询价的询价对象才能参与网下中购D.所有询价対象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A.姓名B.从业资质证明C.年龄D.所在营业网点6、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供具他证券投资分析、预测或者建议7、（

3、）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务冇关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券背记结算机构C.证券交易所D.屮国证券业协会8、期货监督管理的基本内容包括（）0A.简政放权，取消部分审批B.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C.适应多元化需要，调整业务规则D.强化期货公司的信息披露义务9、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其屮70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有

4、违反国家有关证券市场管理法规和政策10、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有（）。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B・向客户充分提示证券投资的风险0.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的慕木情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动11、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议D.代收股款银行的名称及地址12、

5、屮请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册屮请时，应同时提交的材料冇（）。A.执业注册中请表B.身份证复印件C.学历证书复印件0.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明13、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易14、违反《屮华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）0A.责令改正B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没冇违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D.对直接

6、负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款15、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事A.髙级管理人员B.经营管理的主要负责人C.财务负责人16、卜•列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法屮，正确的有（）oA.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C.屮国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施H律管理D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权

7、交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理17、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）oA.定向资产管理计划B.限定性集合资产竹理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划18、基金监督机构包括（）0A.中国证监会B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构19、下列具有法人资格的有（）0A.了公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司20、证券金融公司不以营利为H的，履行的职责包括（