2016年证券从业资格考试改革解读

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1、2016年证券从业资格考试改革解读第一篇:《专家解读证券从业资格考试制度改革》专家解读证券从业资格考试制度改革7月9日，中国证券从业协会发布了《关于证券从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。通知规定，从2015年7月1日开始，证券从业人员资格考试开始实施新的考试测试，改革后的资格考试一共分为三类，一类是面向即将进入证券从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。同时，改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止，自2016年1

2、月1日期起改革前的考试测试科目不再开考。2015年7月1日-2015年12月31日期间，考生可自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。针对此份通知，专门咨询了未来教育证券从业资格考试相关专家，他们从专业的角度对通知的内容进行了解读。Part1改革后的考试大致信息从通知上的信息可得知，证券从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。一般从业资格考试一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证

3、券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。一般从业资格考试科目设定为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，考试题型均为100题。满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。考试成绩长期有效。专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的，可参加专项业务资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专

4、业知识、专业技能和专业操守。专项业务类资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试的考试科目分别对应为《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《证券投资顾问业务》。每科目考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为科目成绩合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发

5、布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。管理类资格考试一般从业资格考试合格的，可参加管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。管理资质测试的的考试科目均设1门，分别为《证

6、券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科目考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各科目考试测试满分均为100分。达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资

7、格测试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。管理类资格考试的合格成绩有效期维持3年不变。Part2一般从业资格考试、即入门资格考试产生了哪些变化?关于考试科目的变化改革前的一般从业资格考试、即入门资格考试科目由基础科目和专业科目组成，其中基础科目为《证券市场基础知识》，专