2012年证券从业资格考试改革解读考试题库

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1、1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会冇关规定，可以对英实施证券市场禁入措池的是（）。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B.证券公司的控股股东C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事2、中请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）oA.已取得证券从业资格B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近3年内没冇受到临管部门的行政处罚3、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A.热点分析B.买卖时机C.证券选择D.风险提示4、境内白然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

2、A.本人有效身份证明文件及复印件B.单位介绍信或街道证明C.客户木人填写的《自然人证券账户注册申请表》D.住址证明5、证券公司发行为承销业务的主要法律法规包括（）oA.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行上市保荐业务管理办法》C.《证券公司内部控制指引》D.《证券投资顾问业务材行规定》6、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。A.保证金制度B.每H结算制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度7、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A・证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员0.期货经纪公司的从业人员D.基金管

3、理公司的从业人员8、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。A.委托记录B.交易记录C.证券和资金余额D.证券经纪人的姓名9、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A.商业银行B.国冇企业C.民营企业D.证券交易所10、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）,不得有虚假记载、误导性陈述或者重人遗漏。A.简单B.复杂C.真实D.准确11、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措丿施。A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改

4、正12、上市公司存在下列（）情形Z—的，不得公开发行证券。A.擅H改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在耒履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查13、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程B.发起人认购股份和缴纳股款C.选任董事和监事D.中请登记注册14、监管部门对经纪业务的监管扌音施包括（）0A.屮国证监会的自律管理氏证券公司的内部控制B.证券监管机构的

5、监管C.证券交易所的监督15、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券背记结算机构开立的账户有（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户17、卜•列屈于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中

6、国证监会提出的反馈意见作出回复B.按照中国证监会的要求対涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复0.对委托人披露的文件进行核杳。确信披露文件的内容与格式符合要求18、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.管理制度B.内部隔离制度C.尽职调查制度D・询问制度19、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易20、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《屮华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监

7、秤管理机构规定的其他条件，向国务院证券监禅管理机构报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.发起人协议D.代收股款银行的名称及地址21、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A.和关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易22、卜•列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）oA.内幕交易B.操纵证券交易价格A.传播虚假信息B.证券欺诈23、证券公司经