2012年证券从业资格考试改革解读考试重点和考试技巧

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1、1、证券经营机构从事证券自营业务不得冇（）行为。A.将H营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券0.以他人名义为自己买卖证券2、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A.成交量打成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量与持有期D.最高价与最低价3、下列关于公司设立方式的说法中，正确的冇（）。A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用股份有限公司B.发起设立既适用于冇限责任公司，也适川于股份冇限公司C.募集设立只适川于股份有限公司，不适川于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司4、下

2、列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）oA.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决0.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效5、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明6、基金销售机构应当建立完善的（）oA.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的

3、存取程序D.授权审批制度7、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）0A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分亨证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证临会、中国证券业协会禁止的其他行为8、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调杳A.事后追究9、客户中请融资融券业务吋，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的和关材料包括（）。A.融资融券业务申请表B.冇效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明10、保荐人出具有虚假记载

4、、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）oA.责令改正B.给予警告C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格11、股份有限公司的股东大会分为（）oA.年会B.季度会C.月会D.临时会议12、证券公司应当向客户如实披露具客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客八资产管理业务资格给客八带來的法律风险，以及其他投资风险。A.业务资质B.管理能力C.业绩D.财务状况13、证券公司应当与委托人签订书而代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排

5、和后续处理机制B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排0.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任14、商品期货中的主要品种可以分为（）oA.农产品期货B.金属期货C.能源期货D・外汇期货15、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则何（）0A.准确B・真实C.公正D.规范16、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A.协会会员信息管理系统A.协会人员信息管理系统B.从业人员信息管理系统C.诚信信息系统17、证券公司的（）应当在融资融券业

6、务资格中请书上签字，承诺中请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.全体员工D.工会代表18、下列属于证券业从业人员中请执业证书条件的有（）0A.已被机构聘用B.最近3年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D.品行端正，具有良好的职业道徳19、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）0A.采取夸人宣传、虚假宣传等方式谋导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.为客户分享投资收益、分担投资损失D.使

7、用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金20、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（）,应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试办法B.考试大纲C.执业证书管理办法0.执业行为准则21、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）oA.客体要件B.客观要件C.主体要件0.主观要件22、证券经纪业务的特点有（）0A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性23、冇下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A.被监管机构采取重人