2010年证券从业资格考试(附答案)考试技巧重点

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1、1、证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确B．客观C．完整D．公平3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符

2、合的监管要求有（　　）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户4、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系5、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募

3、集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为7、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员8、证券投资者保护基金的来源有（　

4、　）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的9、证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制10、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴11、证券公司参与转融通

5、业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料12、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（　　）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、

6、按年细化落实的清理计划13、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件14、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（　　）年。A．5B．10C．15D．2015、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（　　）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务16、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（　　）。A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客

7、体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意17、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票18、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录19、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能