证券从业资格考试模拟题及答案考试技巧重点

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1、1、从事证券业务的专业人员包括（　　）。A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员3

2、、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任4、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作

3、人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资

4、产管理业务7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。A．准确B．真实C．公正D．规范8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（　　）方面严格分离。A．人员B．账户C．信息D．资金9、募集设立又被称为（　　）。A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任11、经中国证监会批准，证券公司可以从事

5、的客户资产管理业务有（　　）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务12、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失13、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈

6、率D．持有期限14、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露15、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式16、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情

7、况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料17、证券市场的监管机构包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会18、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（　　）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进

8、行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求19、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业